Кастодиальные услуги
Тарифы и ставки кастодиальных услуг
|
Наименование услуги |
Единица измерения | Тариф | |
| 2.1 | Основные услуги, предоставляемые владельцам счетов | ||
| 2.1.1. | Услуги, связанные с ведением счетов ценных бумаг зарегистрированных собственников | ||
| 2.1.1.1. | Открытие, изменение, ведение и закрытие счета ценных бумаг (паев) | ||
| а | Открытие счета ценных бумаг | Счет ценных бумаг | Бесплатно |
| б | Регистрация изменений в информации, предоставленной для счета ценных бумаг | Бесплатно | |
| в | Ведение счета ценных бумаг (за исключением ценных бумаг, допущенных до торговли на РР РА, а также ценных бумаг, являющихся собственностью государства или общины, или ценных бумаг, принадлежащих Центральному Банку РА по праву собственности) | Номинальная стоимость/ежемесячная/ остатков ценных бумаг на счету владельца в конце каждого месяца | 0.001 % |
| г | Закрытие счета ценных бумаг | Бесплатно | |
| 2.1.2. | Услуги, связанные с переводом ценных бумаг за пределами РР | ||
| 2.1.2.1. | Перевод акций (паев) на любом основании, в том числе по принципу “Свободная доставка” | ||
|
а |
Перевод акций (паев) (FOP без оплаты) |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг (паев), являющихся предметом транзакции/ оплачивает сторона, совершающая перевод |
до 1 000 000 драмов РА/1 000 драмов РА |
| 1 000 000-3 000 000 000 драмов РА /0.1% | |||
| больше 3 000 000 000 драмов РА/ 3 000 000 драмов РА | |||
| 2.1.2.2. | Перевод облигаций на любом основании, в том числе по принципу “Свободная доставка” 3 | ||
|
а |
Перевод облигаций (FOP) |
Общая номинальная стоимость облигаций (паев), являющихся предметом транзакции/ оплачивает сторона, совершающая перевод |
до 2 000 000 драмов РА/1 000 драмов РА |
| 2 000 000-4 000 000 000 драмов РА/ 0.01% | |||
| больше 4 000 000 000 драмов РА/ 400 000 драмов РА |
|||
| 2.1.2.3. | Перевод ценных бумаг с одного счета на другой в результате заключения сделок репо или обратное репо | ||
| а | Перевод ценных бумаг в результате заключения сделок репо или обратное репо | Поручение/оплату совершает каждая сторона (если у обеих сторон есть счет ценных бумаг, открытый в Банке) | драмов РА 7 000 |
| 2.1.2.4. | Перевод портфеля – перевод всего остатка на счете ценных бумаг, со счета владельца, открытого у одного ОС на счет того же владельца, открытый у другого ОС | ||
| а | Перевод портфеля | Поручение/оплату совершает сторона, совершающая перевод | драмов РА 6 000 ՀՀ դրամ |
| 2.1.2.5. | Перевод акций по принципу "Доставка по факту оплаты", на любом основании | ||
|
а |
Перевод акций DVP |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, являющихся предметом транзакции /оплату совершает каждая сторона |
до 1 000 000 драмов РА/2 000 драмов РА |
| 1 000 000- 2 000 000 000 драмов РА / 0.2% |
|||
| больше 2 000 000 000 драмов РА / 4 000 000 драмов РА |
|||
| 2.1.2.6. | Перевод облигаций по принципу "Доставка по факту оплаты", на любом основании | ||
|
а |
Перевод облигаций DVP |
Общая номинальная стоимость облигаций, являющихся предметом транзакции /оплату совершает каждая сторона |
до 10 000 000 драмов РА /2 000 драмов РА |
| 10 000 000- 2 000 000 000 драмов РА / 0.02% |
|||
| больше 2 000 000 000 драмов РА/4 000 000 драмов РА | |||
| 2.1.2.7. | Внесудебная реализация залога ценных бумаг | ||
|
а |
Внесудебная реализация залога ценных бумаг |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг/ оплату совершает залогодержатель | до 140 000 000 драмов РА / 0.25 % |
|
больше |
|||
| 2.1.3. | Услуги, связанные с закладыванием, замораживанием, запретом торговли ценных бумаг, а также с регистрацией ограничения права голоса | ||
| 2.1.3.1. | Закладывание ценных бумаг, имеющихся на личном счете владельца по поручению владельца счета или его полномочного представителя | ||
|
а |
Закладывание |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг (паев), являющихся предметом залога/ оплату совершает залогодатель | до 3 000 000 000 драмов РА/ 0.1% |
| больше 3 000 000 000 драмов РА/ 3 000 000 драмов РА |
|||
| 2.1.3.2. | Замораживание ценных бумаг или счета ценных бумаг по поручению владельца счета или его полномочного представителя | ||
|
а |
Замораживание |
Общая номинальная стоимость замороженных ценных бумаг (паев)/оплату совершает владелец счета |
до 3 000 000 000 драмов РА/ 0.1% |
| больше 3 000 000 000 драмов РА / 3 000 000 драмов РА |
|||
| 2.1.3.3. | Запрет торговли ценными бумагами в результате транзакций, заключенных на РР | ||
| а | Запрет торговли | драмов РА 2 500 | |
| 2.1.3.4. | Временное ограничение права голосования на общем собрании акционерного общества в отношении акций, на которые наложен арест | ||
| а | Временное ограничение права голосования | Общая номинальная стоимость ценных бумаг с ограниченным правом голосования | 0.5 % |
| 2.1.3.5. | Прекращение залога, замораживания, запрета торговли и других ограничений |
||
| а | Прекращение залога, замораживания, запрета торговли и других ограничений | драмов РА 2 500 | |
| 2.1.4. | Предоставление информации владельцу счета | ||
| 2.1.4.1. | Предоставление выписки со счета ценных бумаг (в том числе из регистра) или справки об операциях, совершенных через счет ценных бумаг (в том числе об обороте ценных бумаг) | ||
| а | Предоставление выписки со счета ценных бумаг (в том числе по каждому классу (выписка из регистра)) |
Выписка | драмов РА 1 000 |
| б | Предоставление справки об операциях, совершенных через счет ценных бумаг (в том числе об обороте ценных бумаг) | Справка | драмов РА 3 000 |
| 2.1.4.2. | На основании запроса владельца счета, предоставление справки из регистра или с личного счета относительно другой информации (за исключением запросов об информации, касающейся транзакций) | ||
| а | Электронным письмом | 1 справка | драмов РА 5 000 |
| б | Лично в руки | драмов Р А10 000 | |
| 2.1.5. | Услуги, связанные с открытием и ведением счетов номинального собственника | ||
| 2.1.5.1. | Открытие, изменение и ведение счета номинального собственника для лица, не являющегося ОС | ||
| а | Открытие счета номинального собственника | Счет ценных бумаг | драмов РА 300,000 |
| б | Регистрация изменений в информации, предоставленной для счета номинального собственника | Номинальная стоимость /ежемесячная/ остатков ценных бумаг на счету номинального собственника в конце каждого месяца | драмов РА 2 500 |
| в | Ведение счета номинального собственника | 0.001% | |
| 2.1.5.2. | Открытие, изменение и ведение счета номинального собственника для лица, являющегося ОС | ||
| а | Открытие счета номинального собственника | Счет ценных бумаг | драмов РА 100 000 |
| б | Регистрация изменений в информации, предоставленной для счета номинального собственника | Номинальная стоимость /ежемесячная/ остатков ценных бумаг на счету номинального собственника в конце каждого месяца | драмов РА 2 500 |
| в | Ведение счета номинального собственника | 0.001% |
1Применение тарифа за предоставление данной услуги начинается с момента возобновления или открытия счета владельца со стороны ОС и продолжается до даты закрытия данного счета, включительно.
2Включает в себя перевод ценных бумаг с одного личного счета на другой в связи с куплей-продажей, дарением, наследованием акций, приватизацией акций, являющихся собственностью государства, на основании вступившего в силу вердикта или решения суда (когда должником в рамках данного решения является не ЦДА), а также на любом другом основании.
3Включает в себя перевод ценных бумаг с одного личного счета на другой в связи с куплей-продажей, дарением, наследованием облигаций, на основании вступившего в силу вердикта или решения суда (когда должником в рамках данного решения является не ЦДА), а также на любом другом основании
Услуги по хранению ценных бумаг, учитываемых посредством иностранного попечителя, и по обслуживанию транзакций с этими ценными бумагами
| Тип услуги | Единица измерения | Тариф | |
| 3.1. | Услуга хранения ценных бумаг | ||
| 3.1.1. | Хранение долевых ценных бумаг (в том числе фондовых паев) | Общий/ежемесячный объем ценных бумаг, имеющихся на счете собственника (номинального собственника) (остаток ценных бумаг подсчитывается на ежедневной основе) |
Общий/ежемесячный объем ценных бумаг, имеющихся на счете собственника (номинального собственника) (остаток ценных бумаг подсчитывается на ежедневной основе) |
| 3.1.2. | Хранение долговых ценных бумаг (за исключением еврооблигаций, выпущенных от имени Республики Армения) | ||
| 3.1.3. | Хранение еврооблигаций, выпущенных от имени Республики Армения | 0.0015% | |
| 3.2. | Обеспечение заочного участия в собраниях | ||
| 3.2.1. | Получение уведомлений | По каждому собранию отдельно |
Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 50% |
| 3.2.2. | Получение повестки дня | ||
| 3.2.3. | Заказ карты доступа | ||
| 3.2.4. | Выполнение поручения по голосованию | ||
| 3.3. | Услуги окончательного расчета по ценным бумагам4 | ||
| 3.3.1. | Выполнение поручения по окончательному расчету по долговым, долевым ценным бумагам и фондовым паям | По каждому поручению отдельно | Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 50% |
| 3.3.2. | Обработка неправильно форматированных или просроченных поручений | По каждому поручению отдельно | |
| 3.3.3. | Расходы, связанные с физической отправкой или получением ценных бумаг (включая страхование) | По каждому случаю отдельно | |
| 3.3.4. | Выполнение группового поручения по окончательному расчету (group matching) | По каждой транзакции отдельно | |
| 3.4. | Услуги окончательного расчета по денежным средствам | ||
| 3.4.1. | Выполнение поручения по кредитованию и дебетованию денежных средств (включая поручения preadvice) | По каждому поручению отдельно | Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 50% |
| 3.4.2. | Операции с денежными средствами без поручения | По каждому поручению отдельно | |
| 3.4.3. | Обработка неправильно форматированного или просроченного поручения | По каждому поручению отдельно | |
| 3.5. | Предоставление отчетов | ||
| 3.5.1. | Уведомление о корпоративных действиях | По каждому уведомлению отдельно | Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 50% |
| 3.5.2. | Справка об утверждении корпоративных действий | По каждой справке отдельно | |
| 3.5.3. | Справка о получаемых ежемесячных процентах | По каждой справке отдельно | |
| 3.5.4. | Отчет о ценных бумагах, имеющихся на счете | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.5. | Отчет об остатке денежных средств | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.6. | Отчет о денежных средствах | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.7. | Справка об операциях | По каждой справке отдельно | |
| 3.5.8. | Справка об ожидаемых операциях | По каждой справке отдельно | |
| 3.5.9. | Отчет об утверждении окончательного расчета | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.10. | Отчет о кредитовании по ценным бумагам | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.11. | Общий отчет о корпоративных действиях | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.12. | Предоставление разбивки по ценным бумагам, имеющимся на счете, по каждому рынку | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.13. | Отправка отчетов по почте или электронной почте | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.14. | Отчет об утверждении поручения | По каждой справке отдельно | |
| 3.5.15. | Отчет о статусе поручения по окончательному расчету | По каждому отчету отдельно | |
| 3.5.16. | Отчет об утверждении дебетования со счета или кредитования на счет | По каждому отчету отдельно |
4Поручения, подлежащие окончательному расчету, однако еще невыполненные, на 45-ый день после регистрации поручения подлежат автоматическому аннулированию, в связи с чем взимается сумма в размере платы за окончательный расчет.
Тарифы кастодиальных услуг, предоставляемых зарегистрированным собственникам (номинальным собственникам) государственных облигаций
| Тип услуги | Тариф | |
| 1 | Открытие персонального счета |
|
| 1.1. | Для физических лиц | Бесплатно |
| 1.2. | Для юридических лиц | Бесплатно |
| 1.3. | Обслуживание счета депо | 5000 драмов РА ежегодно, взимается один раз в квартал: 1250 драмов РА |
| 1.4. | Обслуживание счетов депо клиентов, пользующихся инвестиционными услугами Банка | Бесплатно |
| 2. | Кредитование ценных бумаг на счет депо клиента | |
| 2.1. | Кредитование ценных бумаг на счет депо клиента | Бесплатно |
| 3. | Перевод ценных бумаг | |
| 3.1. | Внутрикастодиальные переводы ценных бумаг | драмов РА 200 |
| 3.2. | Межкастодиальные переводы ценных бумаг | драмов РА 1000 |
| 3.3. | Внутрикастодиальные и межкастодиальные переводы ценных бумаг, принадлежащих квалифицированным инвесторам* | Бесплатно |
| 3.4. | Перевод ценных бумаг в результате транзакции предоставления инвестиционных услуг Банка | Бесплатно |
| 4. | Наложение запрета и залог ценных бумаг | |
| 4.1. | Внутрикастодиальное наложение запрета и/или залог ценных бумаг | драмов РА 2000 |
| 4.2. | Межкастодиальное наложение запрета и/или залог ценных бумаг | драмов РА 5000 |
| 4.3. | Наложение торгового запрета | драмов РА 1000 |
| 4.4. | Внутрикастодиальное и межкастодиальное наложение запрета (залога) и/или торгового запрета на ценные бумаги, принадлежащие квалифицированным инвесторам | Бесплатно |
| 4.5. | Внутрикастодиальное и межкастодиальное наложение запрета, торгового запрета и/или залога в результате транзакции предоставления инвестиционных услуг Банка | Бесплатно |
| 5. | Прекращение запрета и залога ценных бумаг | |
| 5.1. | Прекращение внутрикастодиального запрета и/или залога ценных бумаг | драмов РА 500 |
| 5.2. | Прекращение межкастодиального запрета и/или залога ценных бумаг | драмов РА 1000 |
| 5.3. | Прекращение торгового запрета | драмов РА 500 |
| 5.4. | Прекращение внутрикастодиального и межкастодиального запрета (залога) и/или торгового запрета на ценные бумаги, принадлежащие квалифицированным инвесторам | Бесплатно |
| 5.5. | Прекращение внутрикастодиального и межкастодиального запрета, торгового запрета и/или залога на ценные бумаги в результате (с целью) заключения транзакции предоставления инвестиционных услуг Банка | Бесплатно |
| 6 | Предоставление выписок и справок | Бесплатно |