Кастодиальные услуги
Тарифы и ставки кастодиальных услуг
|
|
Наименование услуги |
Единица измерения |
Тариф |
|
2.1 |
Основные услуги, предоставляемые владельцам счетов |
||
|
2.1.1. |
Услуги, связанные с ведением счетов ценных бумаг зарегистрированных собственников |
||
|
2.1.1.1. |
Открытие, изменение, ведение и закрытие счета ценных бумаг (паев) |
||
|
а |
Открытие счета ценных бумаг |
Счет ценных бумаг |
Бесплатно |
|
б |
Регистрация изменений в информации, предоставленной для счета ценных бумаг |
Бесплатно |
|
|
в |
Ведение счета ценных бумаг (за исключением ценных бумаг, допущенных к торговли на РР РА, а также ценных бумаг, являющихся собственностью государства или общины, или ценных бумаг, принадлежащих Центральному Банку РА по праву собственности) |
Номинальная стоимость/ежемесячная/ остатков ценных бумаг на счету владельца в конце каждого месяца |
0.00075 % минимум 500 драмов РА |
|
г |
Закрытие счета ценных бумаг |
|
Бесплатно |
|
2.1.2. |
Услуги, связанные с переводом ценных бумаг за пределами РР |
|
|
|
2.1.2.1. |
Перевод акций (долей) на любом основании, в том числе по принципу “Свободная доставка”2 |
||
|
а |
Перевод акций (долей) (FOP без оплаты) |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг (паев), являющихся предметом транзакции/ оплачивает сторона, совершающая перевод |
до 1 000 000 драмов РА/1 000 драмов РА |
|
1 000 000-3 000 000 000 драмов РА /0.075% |
|||
|
больше 3 000 000 000 драмов РА/ 2 250 000 драмов РА |
|||
|
2.1.2.2. |
Перевод облигаций на любом основании, в том числе по принципу “Свободная доставка” 3 |
||
|
а |
Перевод облигаций (FOP) |
Общая номинальная стоимость облигаций (паев), являющихся предметом транзакции/ оплачивает сторона, совершающая перевод |
до 2 000 000 драмов РА/1 000 драмов РА |
|
2 000 000-4 000 000 000 драмов РА/ 0.0075% |
|||
|
больше 4 000 000 000 драмов РА/ |
|||
|
2.1.2.3. |
Перевод ценных бумаг с одного счета на другой в результате заключения сделок репо или обратное репо |
||
|
а |
Перевод ценных бумаг в результате заключения сделок репо или обратное репо |
Поручение/оплату совершает каждая сторона (если у обеих сторон есть счет ценных бумаг, открытый в Банке) |
5 000 драмов РА |
|
2.1.2.4. |
Перевод портфеля – перевод всего остатка на счете ценных бумаг, со счета владельца, открытого у одного ОС на счет того же владельца, открытый у другого ОС |
||
|
а |
Перевод портфеля |
Поручение/оплату совершает сторона, совершающая перевод |
6 000 драмов РА |
|
2.1.2.5. |
Перевод акций по принципу "Доставка по факту оплаты", на любом основании |
||
|
а |
Перевод акций DVP |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, являющихся предметом транзакции /оплату совершает каждая сторона |
|
|
1 000 000- |
|||
|
больше 2 000 000 000 драмов РА / |
|||
|
2.1.2.6. |
Перевод облигаций по принципу "Доставка по факту оплаты", на любом основании |
||
|
а |
Перевод облигаций DVP |
Общая номинальная стоимость облигаций, являющихся предметом транзакции /оплату совершает каждая сторона |
до 10 000 000 драмов РА /2 000 драмов РА |
|
10 000 000- |
|||
|
больше 2 000 000 000 драмов РА/ 300 000 драмов РА |
|||
|
2.1.2.7. |
Внесудебная реализация залога ценных бумаг |
|
|
|
а |
Внесудебная реализация залога ценных бумаг |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг/ оплату совершает залогодержатель |
до 140 000 000 драмов РА / 0.20 % |
|
больше |
|||
|
2.1.3. |
Услуги, связанные с закладыванием, замораживанием, запретом торговли ценных бумаг, а также с регистрацией ограничения права голоса |
||
|
2.1.3.1. |
Закладывание ценных бумаг, имеющихся на личном счете владельца по поручению владельца счета или его полномочного представителя |
||
|
а |
Закладывание акций |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг (паев), являющихся предметом залога/ оплату совершает залогодатель |
до 3 000 000 000 драмов РА/ 0.075% |
|
больше 3 000 000 000 драмов РА/ |
|||
|
б |
Закладывание облигаций |
Общая номинальная стоимость облигаций, являющихся предметом залога/ оплату совершает залогодатель |
до 3 000 000 000 драмов РА/ 0.015% |
|
больше 3 000 000 000 драмов РА/ |
|||
|
2.1.3.2. |
Замораживание ценных бумаг или счета ценных бумаг по поручению владельца счета или его полномочного представителя |
||
|
а |
Замораживание |
Общая номинальная стоимость замороженных ценных бумаг (паев)/оплату совершает владелец счета |
до 3 000 000 000 драмов РА/ 0.075% |
|
больше 3 000 000 000 драмов РА |
|||
|
2.1.3.3. |
Запрет торговли ценными бумагами в результате транзакций, заключенных на РР |
||
|
а |
Запрет торговли |
|
Бесплатно |
|
2.1.3.4. |
Временное ограничение права голосования на общем собрании акционерного общества в отношении акций, на которые наложен арест |
||
|
а |
Временное ограничение права голосования |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг с ограниченным правом голосования |
0.5 % |
|
2.1.3.5. |
Прекращение залога, замораживания, запрета торговли и других ограничений |
||
|
а |
Прекращение залога, замораживания, запрета торговли и других ограничений |
|
Бесплатно |
|
2.1.4. |
Предоставление информации владельцу счета |
|
|
|
2.1.4.1. |
Предоставление выписки со счета ценных бумаг (в том числе из регистра) или справки об операциях, совершенных через счет ценных бумаг (в том числе об обороте ценных бумаг) |
|
|
|
а |
Предоставление выписки со счета ценных бумаг (в том числе по каждому классу (выписка из регистра)) |
Выписка |
1 000 драмов РА |
|
б |
Предоставление справки об операциях, совершенных через счет ценных бумаг (в том числе об обороте ценных бумаг) |
Справка |
2 000 драмов РА |
|
2.1.4.2. |
На основании запроса владельца счета предоставление справки из регистра или с личного счета относительно другой информации (за исключением запросов об информации, касающейся транзакций) |
||
|
а |
Электронным письмом |
1 справка |
5 000 драмов РА |
|
б |
Лично в руки |
10 000 драмов РА |
|
|
|
|
|
|
1Применение тарифа за предоставление данной услуги начинается с момента возобновления или открытия счета владельца со стороны ОС и продолжается до даты закрытия данного счета, включительно.
2Включает в себя перевод ценных бумаг с одного личного счета на другой в связи с куплей-продажей, дарением, наследованием акций, приватизацией акций, являющихся собственностью государства, на основании вступившего в силу вердикта или решения суда (когда должником в рамках данного решения является не ЦДА), а также на любом другом основании.
3Включает в себя перевод ценных бумаг с одного личного счета на другой в связи с куплей-продажей, дарением, наследованием облигаций, на основании вступившего в силу вердикта или решения суда (когда должником в рамках данного решения является не ЦДА), а также на любом другом основании
Услуги по хранению ценных бумаг, учитываемых посредством иностранного попечителя, и по обслуживанию транзакций с этими ценными бумагами
|
|
Тип услуги |
Единица измерения |
Тариф |
|
3.1. |
Услуга хранения ценных бумаг |
|
|
|
3.1.1. |
Хранение долевых ценных бумаг (в том числе фондовых паев) |
Общий/ежемесячный объем ценных бумаг, имеющихся на счете собственника (номинального собственника) (остаток ценных бумаг подсчитывается на ежедневной основе) |
Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 30% |
|
3.1.2. |
Хранение долговых ценных бумаг (за исключением еврооблигаций, выпущенных от имени Республики Армения) |
||
|
3.1.3. |
Хранение еврооблигаций, выпущенных от имени Республики Армения |
0.0015% |
|
|
3.2. |
Услуги окончательного расчета по ценным бумагам4 |
|
|
|
3.2.1. |
Выполнение поручения по окончательному расчету по долговым, долевым ценным бумагам и фондовым паям |
По каждому поручению отдельно |
Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 30% |
|
3.2.2. |
Обработка неправильно форматированных или просроченных поручений |
По каждому поручению отдельно |
|
|
3.2.3. |
Расходы, связанные с физической отправкой или получением ценных бумаг (включая страхование) |
По каждому случаю отдельно |
|
|
3.2.4 |
Выполнение групповой заявки на окончательный расчет (group matching) |
По каждой сделке отдельно |
|
|
3.3. |
Услуги окончательного расчета по денежным средствам |
|
|
|
3.3.1. |
Выполнение поручения по кредитованию и дебетованию денежных средств (включая поручения preadvice) |
По каждому поручению отдельно |
Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 30% |
|
3.3.2. |
Операции с денежными средствами без поручения |
По каждому поручению отдельно |
|
|
3.3.3. |
Обработка неправильно форматированного или просроченного поручения |
По каждому поручению отдельно |
|
|
3.4 |
Предоставление отчетов |
|
|
|
3.4.1. |
Справка о ежемесячных процентах к получению |
По каждой справке отдельно |
|
|
3.4.2 |
Отчет о ценных бумагах, имеющихся в наличии на счете |
По каждому отчету отдельно |
|
|
3.4.3 |
Отчет об остатке денежных средств |
По каждому отчету отдельно |
|
|
3.4.4 |
Отчет о денежных средствах |
По каждому отчету отдельно |
|
|
3.4.5. |
Справка об осуществленных транзакциях |
По каждой справке отдельно |
Тариф, заявленный Центральному Депозитарию со стороны иностранного попечителя (включая налоги) + премия в размере 30% |
|
3.4.6. |
Справка о предстоящих транзакциях |
По каждой справке отдельно |
|
|
3.4.7. |
Отчет об утверждении окончательных расчетов |
По каждому отчету отдельно |
|
|
3.4.8. |
Отчет о кредитовании по ценным бумагам |
По каждому отчету отдельно |
|
|
3.4.9. |
Сводка о разбивке ценных бумаг на счете по рынкам |
По каждой сводке отдельно |
|
|
3.4.10. |
Отправка отчетов по почте или электронной почте |
По каждому отчету отдельно |
|
|
3.4.11. |
Справка об утверждении поручения |
По каждой справке отдельно |
|
|
3.4.12. |
Отчет о статусе поручения на окончательный расчет |
По каждому отчету отдельно |
|
|
3.4.13. |
Справка о подтверждении ввода или вывода средств на счету |
По каждой справке отдельно |
|
|
|
|
|
4Поручения, подлежащие окончательному расчету, однако еще невыполненные, на 45-ый день после регистрации поручения подлежат автоматическому аннулированию, в связи с чем взимается сумма в размере платы за окончательный расчет.
Тарифы кастодиальных услуг, предоставляемых зарегистрированным собственникам (номинальным собственникам) государственных облигаций
|
|
Тип услуги |
Тариф |
|
1 |
Открытие персонального счета |
|
|
1.1. |
Для физических лиц |
Бесплатно |
|
1.2. |
Для юридических лиц |
Бесплатно |
|
1.3. |
Обслуживание счета депо |
5000 драмов РА ежегодно, взимается один раз в квартал: 1250 драмов РА |
|
1.4. |
Обслуживание счетов депо клиентов, пользующихся инвестиционными услугами Банка |
Бесплатно |
|
2. |
Кредитование ценных бумаг на счет депо клиента |
|
|
2.1. |
Кредитование ценных бумаг на счет депо клиента |
Бесплатно |
|
3. |
Перевод ценных бумаг |
|
|
3.1. |
Внутрикастодиальные переводы ценных бумаг |
200 драмов РА |
|
3.2. |
Межкастодиальные переводы ценных бумаг |
1000 драмов РА |
|
3.3. |
Внутрикастодиальные и межкастодиальные переводы ценных бумаг, принадлежащих квалифицированным инвесторам* |
Бесплатно |
|
3.4. |
Перевод ценных бумаг в результате транзакции предоставления инвестиционных услуг Банка |
Бесплатно |
|
4. |
Наложение запрета и залог ценных бумаг |
|
|
4.1. |
Внутрикастодиальное наложение запрета и/или залог ценных бумаг |
2000 драмов РА |
|
4.2. |
Межкастодиальное наложение запрета и/или залог ценных бумаг |
5000 драмов РА |
|
4.3. |
Наложение торгового запрета |
1000 драмов РА |
|
4.4. |
Внутрикастодиальное и межкастодиальное наложение запрета (залога) и/или торгового запрета на ценные бумаги, принадлежащие квалифицированным инвесторам |
Бесплатно |
|
4.5. |
Внутрикастодиальное и межкастодиальное наложение запрета, торгового запрета и/или залога в результате транзакции предоставления инвестиционных услуг Банка |
Бесплатно |
|
5. |
Прекращение запрета и залога ценных бумаг |
|
|
5.1. |
Прекращение внутрикастодиального запрета и/или залога ценных бумаг |
500 драмов РА |
|
5.2. |
Прекращение межкастодиального запрета и/или залога ценных бумаг |
1000 драмов РА |
|
5.3. |
Прекращение торгового запрета |
500 драмов РА |
|
5.4. |
Прекращение внутрикастодиального и межкастодиального запрета (залога) и/или торгового запрета на ценные бумаги, принадлежащие квалифицированным инвесторам |
Бесплатно |
|
5.5. |
Прекращение внутрикастодиального и межкастодиального запрета, торгового запрета и/или залога на ценные бумаги в результате (с целью) заключения транзакции предоставления инвестиционных услуг Банка |
Бесплатно |
|
6 |
Предоставление выписок и справок |
Бесплатно |